L’evoluzione della normativa sull’Antiriciclaggio (D.Lgs 231/2007– D.Lgs 90/2017) è ormai sempre più complessa e impone agli Intermediari Finanziari, ai Professionisti e alle altre categorie di destinatari della normativa, l’adozione di idonei e appropriati sistemi di gestione e l’implementazione di specifiche procedure interne.

E’ dunque indispensabile dotarsi di un’organizzazione che permetta di affrontare questo percorso in tutta tranquillità e sicurezza.

A seconda delle esigenze del cliente, la nostra consulenza prevede:

  • Audit Iniziale per la verifica dello stato di applicazione della norma
  • Impostazione del Manuale di Gestione dell’Antiriciclaggio
  • Formazione per il titolare e per il personale
  • Audit periodici per verificare lo stato di applicazione delle procedure
  • Predisposizione dei Fascicoli Antiriciclaggio arretrati e nuovi
  • Stress Test per simulare il risultato di una visita ispettiva della Guardia di Finanza
  • Assunzione del ruolo di Responsabile Antiriciclaggio Esterno, quando necessario
  • Accesso a Banche Dati Normative e Black List Antiriciclaggio/Antiterrorismo

Audit Iniziale

Un nostro consulente effettuerà presso la Vostra sede un controllo sullo stato di adeguamento alla normativa in materia di Antiriciclaggio (D.Lgs 231/2007 – D.Lgs 90/2017), durante il quale si analizzano le procedure, i presidi adottati e le varie problematiche antiriciclaggio da voi evidenziate.

A seguito di tale Audit rilasciamo una relazione nella quale vengono evidenziati i punti di forza e le criticità e delineiamo insieme a voi il percorso più idoneo per rendere a norma antiriciclaggio la vostra attività.

Manuale di Gestione dell’Antiriciclaggio

Lo strumento che ATS-CONSULENTI ASSOCIATI srl propone è il “Manuale di Gestione dell’Antiriciclaggio” elaborato a partire dall’esperienza sul campo dei propri consulenti, fra cui anche ex ispettori della Guardia di Finanza, tenendo conto delle norme e delle indicazioni degli enti di autoregolamentazione e di controllo.

All’interno del Manuale sono definite le procedure, personalizzate caso per caso, per gestire correttamente tutte le attività previste dalla norma, indicando per ognuna chi deve fare cosa, entro quando e quali sono i criteri standard per espletarle. Per ogni procedura è presente anche tutta la modulistica necessaria.

Audit periodici

I nostri consulenti effettueranno Audit periodici come indicato nel Manuale di Gestione dell’Antiriciclaggio per verificare lo stato di applicazione delle procedure.

Formazione antiriciclaggio

Realizziamo corsi di formazione in materia di antiriciclaggio per i titolari e per il personale sia presso la Vostra sede sia presso la nostra aula formazione.

Fascicoli Antiriciclaggio

Offriamo un servizio di supporto per l’impostazione e il mantenimento del fascicolo antiriciclaggio.

Responsabile Antiriciclaggio

I nostri Consulenti potranno assumere il ruolo di Responsabile Antiriciclaggio esterno quando ne aveste la necessità o l’obbligo.

Stress Test

Lo Stress Test è una vera e propria simulazione dell’accesso dell’Ente di controllo che viene eseguito dai nostri consulenti, ex ispettori della Guardia di Finanza, rispettando alla lettera le istruzioni, le modalità e le prassi utilizzate dagli enti.
Il risultato è una sorta di facsimile del verbale all’interno del quale sono riportate le prescrizioni e le eventuali “sanzioni” amministrative o penali a cui avrebbe dato luogo una vera ispezione.

 

Banche Dati Normative e

Black List Antiriciclaggio/Antiterrorismo

Al Professionista viene richiesto di identificare e verificare l’identità e di valutare il rischio antiriciclaggio (e finanziamento del terrorismo) relativamente ai propri clienti e alle operazioni che questi compiono.

Per facilitare questo adempimento i nostri Clienti possono usufruire del servizio ATS-KYC (ATS – Know Your Customer) che prevede l’accesso alle migliori banche dati antiriciclaggio nazionali ed internazionali (Base Dati Terroristi – ONU, OFAC, FBE; Base Dati PEP – INFO4C; Base Reati Patrimoniali “CRIME PF e PG” – Liste antiriciclaggio Italia; Base Politici Italiani Locali “PIL”; Blacklist & Watchlist, Liste promotori finanziari radiati/sospesi, Liste Siti Gioco Illegale).

La nostra Consulenza è il risultato di una profonda esperienza in materia di Antiriciclaggio. Tra i nostri Consulenti, infatti, ci sono anche ex ispettori della Guardia di Finanza.

Pensiamo che per una corretta e completa messa a norma delle procedure interne sia indispensabile un’assistenza costante che vi accompagni nel percorso, più o meno lungo, che vi porterà alla piena conformità e autonomia. Per questo motivo proponiamo come tipologia di rapporto preferenziale, ma non esclusivo, la stipula di contratti di consulenza continuativi all’interno dei quali personalizzare le attività previste, la durata e le modalità operative.